IPO投资机构备案问题

traveler

按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募投资基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。实践中，绝大部分入股拟IPO企业的投资机构都是私募基金，因而都需要完成备案并由中介机构发布核查意见。但也有部分投资机构未对外募集资金（使用自有资金或借入资金等）进行投资，这种情况就不强制完成备案。

1、迦南智能（300880），

2020年上市东恩合伙持股8.33%。根据东恩合伙出具的书面承诺，并经本所经办律师核查，东恩合伙系为持有发行人股份的目的而设立，除持有发行人股份外，未持有其他法人或组织的任何权益；不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形；其资产未委托基金管理人进行管理，亦未受托管理任何私募投资基金。据此，雍行认为，东恩合伙不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募投资基金管理人或私募投资基金，无需办理私募投资基金管理人登记或私募投资基金备案。

2、捷强装备（300875），

2019年上市天津戎科、壹合科技分别持股6.96%、2.81%。根据天津戎科的书面说明并经本所律师核查， 天津戎科未从事私募投资基金和私募投资基金管理人业务。按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募投资基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业， 天津戎科不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情况，不属于私募投资基金，无需办理私募投资基金备案。根据壹合科技的书面说明并经本所律师核查，壹合科技未从事私募投资基金和私募投资基金管理人业务。按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募投资基金系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，壹合科技系投资人共同出资设立的持股平台，不存在以非公开方式向合格投资者募集资金的情况，不属于私募投资基金，无需办理私募投资基金备案。

3、宇晶股份（002943），

2018年上市南迦投资持股10.18%。南迦投资......经营范围：从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份。根据发行人及南迦投资的说明并经查验， 南迦投资的资金来源均为自有资金或借入资金，未通过向合格投资者非公开募集资金方式从事投资业务，亦未作为私募基金管理人设立以投资为目的的公司或合伙企业，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中规定的私募投资基金或私募基金管理人，无需办理私募投资基金备案或私募基金管理人登记。

4、双一科技（300690），

2017年上市江诣创投持股9.62%。根据江诣创投目前持有的烟台市莱山区工商行政管理局签发的注册号为370613200011602的《营业执照》，江诣创投为一家其他有限责任公司，成立于2010年08月12日，营业期限为2010年08月12日至2026年08月12日，法定代表人为孙茂岐，住所为莱山区迎春大街131号，注册资本为15600万元，经营范围为创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。另经本所律师查询全国企业信用信息公示系统，江诣创投目前的存续状态为开业。江诣创投已出具承诺，其不属于私募基金或私募基金管理人，不需要办理私募基金或私募基金管理人的登记备案手续。截至本律师工作报告出具之日，江诣创投的股权结构如下：



5、三利谱（002876），

2017年上市百顺投资、欧吉曼投资分别持股5.30%、2.91%。百顺投资的股东为吴丽玲与吴慧玲。根据百顺投资出具的说明，百顺投资的股东对其出资资金来源均为自有资金，不存在向他人募集资金的情形；其资产亦未委托基金管理人进行管理。百顺投资不属于《暂行办法》和《备案办法》所定义的私募投资基金或基金管理人，不需要办理私募投资基金备案或基金管理人登记。

欧吉曼投资的股东为卢丽红与卢叙安。根据欧吉曼投资出具的说明，欧吉曼投资的股东对其出资资金来源均为自有资金， 不存在向他人募集资金的情形；其资产亦未委托基金管理人进行管理。欧吉曼投资不属于《暂行办法》 和《备案办法》所定义的私募投资基金或基金管理人，不需要办理私募投资基金备案或基金管理人登记。