拟IPO企业申请辅导备案注意要点
拟IPO企业申请辅导备案注意要点我们整理了拟IPO企业申请辅导备案注意要点,供各位参考。
申请辅导备案所需材料及其注意事项
1、辅导对象与辅导机构签署的辅导协议
双方法定代表人签字+双方落款公章+双方骑缝章
2、辅导机构立项完成情况说明
辅导机构落款公章+骑缝章
3、辅导机构出具的辅导备案报告
红头文件
辅导机构落款公章+骑缝章
4、辅导机构及辅导人员的资格证明文件
营业执照、经营证券期货业务许可证、证券从业人员登记信息
辅导机构每页加盖公章
5、辅导对象全体董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东和实际控制人(或其法定代表人)名单
辅导对象公章+骑缝章
6、辅导对象的主要财务数据
最近三年及一期,至少涵盖:资产总额、负债总额、归属于母公司所有者的权益总额;营业收入、毛利率、归属于母公司所有者的净利润、经营活动产生的现金流量净额、研发投入占营业收入的比例
需注明是否经审计及审计机构名称
辅导对象公章+骑缝章
7、填写财务数据导入模板及辅导工作导入模板
系统导出的Excel
辅导人员要求
辅导机构指定参与辅导工作的人员中,保荐代表人不得少于二人。
辅导相关时限要求
签订辅导协议后五个工作日内,辅导机构应当向验收机构进行辅导备案。
辅导期自完成辅导备案之日起算,至辅导机构向验收机构提交齐备的辅导验收材料之日截止。辅导期原则上不少于三个月。
辅导工作进展情况报告
辅导期内,辅导机构应在每季度结束后十五日内更新辅导工作进展情况报告,辅导备案日距最近一季末不足三十日的,可以将有关情况并入次季度辅导工作进展情况报告。(注意不是十五个工作日,除辅导工作进展情况报告外,还需提交加盖辅导对象公章的辅导工作评价报告)。
辅导期内,辅导机构未按期更新辅导工作进展情况报告超过二次的,视为撤回辅导备案。
新三板挂牌企业的特殊要求
1、辅导对象如拟申报北交所但尚未挂牌的,申请辅导备案时应至少取得股转系统出具的申请挂牌受理函。
2、挂牌公司因公开发行股票提交辅导备案申请时,应及时披露相关公告及后续进展。
为简化公告流程,建议将辅导协议签署日期与提交辅导备案申请日期落在同一天,如果申请文件无遗漏错误,正常情况下2个交易日内可以取得证监局同意受理辅导备案的文件。根据股转系统的信息披露规则,只需在提交辅导备案申请2个交易日内披露一个《申请上市辅导备案及其进展公告》即可,否则应当分别披露申请辅导备案及进展(受理)公告。
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