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【律所】真实上传交易所IPO底稿截图

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发表于 2022-11-30 19:12:15 | 显示全部楼层 |阅读模式
今天截图给大家看一套真实上传交易所的IPO底稿到底有哪些文件!

这是交易所通过了的,我们不去评论好与坏,看看底稿是不是真的那么难!!!

看完后就知道底稿也就那么回事。。。

【注意:这里图片的内容不是出售的,不要问我哪里买,都是机档、商秘】只是截图出来给大家参考。真实的东西是长啥样的。。。。。。。。重复一遍,不要问这东西哪里有下载。

其次,我们的知识星球【金融百宝书】欢迎保代、律师、注册会计师加入、非相关人员不建议加入。

1、总目录:XX医疗IPO律所底稿
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image002.png
00 律所出具文件及接受委托情况
  
0-1 《XX律师事务所关于XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的律师工作报告》
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0-2 《XX律师事务所关于XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的法律意见书》
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0-3 《XX律师事务所关于XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申报材料中产权证书鉴证意见》
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0-4 《XX律师事务所关于XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请电子文件与预留原件一致的鉴证意见》
image006.png
0-5 《XX律师事务所关于XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市的董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人在相关文件上签名盖章的真实性的鉴证意见》
0-6 XX接受委托的基本情况
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0-7 专项法律服务协议
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01 第一章 本次发行上市的核准和授权
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02 第二章 本次发行上市的主体资格
  
2-1 发行人最新的《营业执照》
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2-2 发行人现行有效的《公司章程》
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2-4 发行人的合规证明
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2-5 发行人政府主管部门的走访记录
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2-6 子公司的合规证明
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2-7 XX政府主管部门的走访记录
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2-8 政府部门查证记录情况汇总表
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2-9 发行人历次股东大会、董事会、监事会会议文件
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2-10 “大华验字[2019]0421号”《验资报告》
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2-11 发行人的书面说明-最近三年空重大违法行为的说明(索引23-2-1)
03 第三章 本次发行上市的实质性条件
  
3-1 发行人历次股东大会、董事会、监事会会议文件(索引2-9)
3-2 发行人现行有效的议事规则及制度文件
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3-3 发行人上市后适用的议事规则及制度文件
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3-4 发行人内部组织结构图
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3-5 “毕马威华振审字第19029号”《审计报告》
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3-6 “毕马威华振专字第19347号”《内部控制审核报告》
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3-7 “毕马威华振验字第19189号”《验资复核报告》
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3-9 毕马威华振专字第19349号《非经常性损益明细表的专项报告》
image025.png
3-10 历次验资报告
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3-11 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
3-12 发行人现行有效的《公司章程》(索引2-2)
3-13 发行人上市后适用的《公司章程》(草案)
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3-14 问卷调查表-董事、监事、高级管理人员、核心技术人员
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3-15 空犯罪记录证明-董事、监事、高级管理人员
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3-16 《个人信用报告》-董事、监事、高级管理人员(除外籍)
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3-17 董事、监事、高级管理人员辅导培训课件及辅导照片
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3-18 发行人的工商登记资料(索引2-3)
3-19 书面确认文件-发行人、董监高、控股股东、间接控股股东(索引23-1  23-2)
3-20 发行人及子公司的合规证明(索引2-4 2-6)
3-21 发行人及子公司的政府主管部门走访记录(索引2-5 2-7)
3-22 境外律师法律意见(索引23-4)

04 第四章 发行人的设立
  
4-1 发行人的工商登记资料(索引2-3)
4-2 毕马威华振审字第18007号《审计报告》
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4-3 《xx医疗科技股份有限公司发起人协议书》
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4-4 xx有限2018年3月30日的董事会决议(批准股改)
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4-5 发行人创立大会暨第一次股东大会(索引2-9-4)
4-6 发行人第一届董事会第一次会议(索引2-9-2)
4-7 发行人第一届监事会第一次会议(索引2-9-3)
4-8 “沪申威评报字[2018]第39号”《评估报告》
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4-9 评估报告备案表
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4-10 “大华验字[2018]0021号”《验资报告》
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4-11 《外商投资企业变更备案回执》(编号:沪浦外资备2018981)
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4-12 法人股东的营业执照、注册证明文件
4-13 法人股东的工商公示信息
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4-14 发行人股改后的《企业法人营业执照》
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05 第五章 发行人的独立性
  
5-2 发行人现行有效的《公司章程》
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5-3 发行人最新的《营业执照》
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5-4 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
5-5 发行人的劳动合同样本
image043.png
5-6 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员调查表(索引3-14)
5-7 董事、监事、高级管理人员、核心技术人员劳动合同或聘用合同
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5-8 发行人历次三会会议文件(索引2-9)
5-9 发行人资产权属证明(索引10-1、2、3、4、5)
5-10 发行人历次《验资报告》(索引3-10)
image045.png
5-11 发行人及其子公司劳动用工情况
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5-12 发行人及其子公司的书面说明(索引23-1)
image047.png
5-13 发行人银行账户资料
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5-14 发行人及子公司的《企业信用报告》
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5-15 发行人的组织结构及职能说明
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5-16 对发行人主要部门负责人的访谈文件
image051.png
5-17 境外律师法律意见(索引23-4)
5-18 发行人及子公司的合规证明及相关政府主管部门的走访记录(索引2-4、2-5、2-6、2-7、2-8)
5-19 发行人及控股股东的书面承诺(索引23-2-1-3、23-2-2-2)
06 第六章 发行人股东及控股股东
  
6-1 发行人的工商登记资料(索引2-3)
6-2 发行人境内非自然人股东的工商登记资料
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6-3 发行人非自然人股东的调查表
image053.png
6-4 书面说明-全体股东(索引23-2-5)
6-5 发行人历次董事会、股东会议文件(索引2-9)
6-6 “大华验字[2018]0421号”《验资报告》(索引5-10-4)
6-7 股东香港XX的其他资料
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6-8 股东上海XX的其他资料
image055.png
6-10 股东上海XX的其他资料
image056.png
6-11 股东XX投资的其他资料
image057.png
6-12 中XX泰贰期的其他资料
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6-13 股东张江XX的其他资料
image059.png   
image060.png
6-14 控股股东、间接控股股东的其他资料
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6-15 《关于XX医疗股东人数穿透不超过200人的备忘录》
6-16 境内直接股东及二级股东的工商公示信息截图(索引4-12)
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07 第七章 发行人的股本及其演变
  
7-1 发行人工商登记资料
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7-2 历次验资报告
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7-3 评估报告
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7-4 历次商委备案
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7-5 历次股权转让协议、增资协议及对应支付凭证、缴税凭证
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7-6 书面说明-股东关于股权不存在权利限制的说明(索引23-2-5)
7-7 张江xx投资xx医疗相关文件
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7-8 相关对赌及解除协议
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7-9 毕马威华振审字第18007号《审计报告》(索引4-2)
08 第八章 发行人的业务
  
8-1 发行人的工商登记资料(索引2-3)
8-2 发行人最新的《营业执照》
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8-4 上海xx的营业执照
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8-5 高新技术企业证书(旧)
8-6 高新技术企业认定公示截图
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8-7 “沪食药监械生产许201426号”《医疗器械生产许可证》
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8-8 “沪食药监械生产许20176号”《医疗器械生产许可证》公示截图
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8-9 医疗器械经营许可证
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8-10 医疗器械经营许可证公示截图
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8-11 第二类医疗器械经营备案证明-赣吉水食药监械经营备204号
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8-12 医疗器械产品注册证
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8-13 进口医疗器械注册证
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8-15 “027122”对外贸易经营者备案登记表
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8-16 “311689”报关单位登记注册证书
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8-17 “3100670”出入境检验检疫报检企业备案表
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8-18 毕马威华振审字第19029号《审计报告》(索引3-5)
8-19 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
8-20 发行人出具的相关书面确认文件-主营业务(索引23-2-1-11)
8-21 发行人及其控股子公司的政府主管部门出具的证明文件(索引2-4 2-6 )
8-22 发行人现行有效的《公司章程》(索引2-2 )
8-23 发行人历次董事会、股东大会会议文件(索引2-9)
8-24 对发行人业务部门的访谈记录(索引5-16)
8-25 对发行人行政处罚信息的网络核查
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09 第九章 发行人的关联交易及同业竞争
  
9-0 基础性文件材料
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9-1 发行人的关联方
  
9-1-0 基础性文件材料
image086.png
9-1-1 发行人控股股东、间接控股股东及其一致行动人
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9-1-2 其他直接持有5以上股份的非自然人股东及其控制的企业
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9-1-3 间接持有发行人5%以上股份的法人或其他组织
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9-1-4 发行人控股股东、间接控股股东控制的其他企业
image090.png
9-1-5 发行人控股子公司
image091.png
9-1-6 关联自然人:控股股东、间接控股股东的董监高的调查表
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9-1-7 其他关联方
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9-1-8 发行人在报告期内的曾经主要关联方
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9-2 发行人在报告期内的主要关联方变化
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9-3 发行人在报告期内发生的关联交易
  
9-3-0 报告期关联交易的董事会、股东会、监事会、独立董事意见(索引2-9)
image096.png
9-3-1 发行人在报告期内经常性关联交易
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9-3-2 发行人在报告期内偶发性关联交易
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9-4 发行人关于关联交易决策程序的规定
image099.png
9-5 规范关联交易的承诺(索引5-12-1)
9-7 关联交易及同业竞争的披露:《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
10 第十章 发行人的主要财产
  
10-1 发行人拥有的的房地产权
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10-2 发行人及子公司的房屋租赁
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10-3 空形资产
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10-4 发行人重大固定资产
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10-5 发行人对外投资情况
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11 第十一章 发行人重大债权债务
  
11-1 发行人重大合同
  
11-1-1 采购合同
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11-1-2 销售合同
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11-1-3 合作研发合同
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11-1-4 重大关联交易协议
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11-2 发行人主要客户及供应商走访记录(索引23-3-2 23-3-4)
11-3 发行人主要客户及供应商的工商公示信息截图(索引23-5)
11-4 发行人主要客户及供应商的函证(索引23-4-2)
11-5 对发行人财务负责人的访谈(索引5-16-8)
11-6 政府部门合法合规证明(索引2-4)
11-7 发行人专项说明-空侵权之债(索引23-2-1-8)
11-8 毕马威华振审字第1901529号《审计报告》(索引3-5)
11-9 发行人专项说明-发行人与关联方之间不存在其他重大债权债务关系及相互提供担保(索引23-2-1-10)
11-10 发行人书面说明-报告期内不存在税收方面的违法行为(索引23-2-1-32)
13 第十三章 发行人章程的制定与修改
  
13-1 发行人工商登记资料(索引2-3)
13-2 XX有限设立时章程
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13-3 发行人最近三年历次公司章程变动
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13-4 发行人最近三年历次公司章程变动审议程序
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13-5 发行人历次三会文件(索引2-9)
14 第十四章 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作
  
14-1 发行人现行有效的公司章程(索引2-2)
14-2 发行人组织架构图(索引5-15)
14-3 发行人历次三会会议文件(索引2-9)
image112.png
14-4 发行人现行有效的三会议事规则(索引3-2)
image113.png
14-5 发行人上市后适用的三会议事规则(索引3-3)
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本帖最后由 faroe. 于 2022-11-30 19:49 编辑


15 第十五章 发行人董事、监事和高级管理人员、核心技术人员及其变化
  
15-1 《XX医疗科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
15-2 发行人董事、监事、高管及核心技术人员的《个人信用报告》(索引3-16)
15-3 发行人董事、监事、高管及核心技术人员的《调查表》(索引3-14)
15-4 发行人董事、监事、高管的《空犯罪记录证明》(索引3-15)
15-5 发行人董事、监事、高管及核心技术人员的身份证复印件
image115.png
15-6 发行人董事、监事、高管及核心技术人员学历证明文件
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15-7 发行人董事、监事、高管及核心技术人员网络核查
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15-8 发行人独立董事的《聘任合同》
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15-9 发行人董事会秘书的任职资格证书
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15-10 发行人历次三会会会议文件(索引2-9)
image120.png
15-11 发行人独立董事关于任职资格的书面声明
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15-12 发行人董监高任职经历工作证明文件(劳动合同或聘用协议)
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15-13 发行人独立董事XX林任职资格的资料
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15-14 发行人独立董事X荣的任职资格的资料
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15-15 独立董事提名函
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16 第十六章 发行人的税务及财政补贴
  
16-1 毕马威华振审字第19529号 《审计报告》(索引3-5)
16-3 毕马威华振专字第19349号《非经常性损益报告》 (索引3-9)
16-4 发行人税务登记证
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16-5 发行人《高新技术企业证书》
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16-6 发行人企业所得税优惠事项备案表
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16-7 发行人及其控股子公司报告期内的纳税申报表及纳税凭证
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16-8 发行人及其控股子公司税务主管部门出具的证明文件
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16-9 政府财政补贴
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16-10 发行人财政补贴查询记录(索引24-1-13)
16-11 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
16-12 发行人书面说明-报告期内不存在税收方面的违法行为(索引23-2-1-32)
17 第十七章 发行人的环境保护和产品质量、技术标准
  
17-1 发行人所在地市场监督管理部门出具的合规证明(索引2-4-1)
17-2 发行人及上海XX所在地安监部门实地走访记录(索引2-5-13,2-7-7)
17-3 发行人出具的声明确认函-不存在违反质量方面的法律法规(索引23-2-1-21)
17-4 “公路39弄1号楼”项目环评文件
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17-5 “花路38号3号楼”项目环评文件
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17-6 “生化实验室项目”环评文件
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17-7 发行人经营场所实地调查记录
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17-8 上海市生态环境局网站核查截图
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17-9 发行人《质量管理体系认证证书》
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18 第十八章 发行人募集资金的运用
  
18-1 发行人2019年第一次临时股东大会会议文件
18-2 《企业投资项目备案通知书》-主动脉及外周血管介入医疗器械产业化项目
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18-3 《企业投资项目备案通知书》-主动脉及外周血管介入医疗器械研究开发项目
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18-4 《企业投资项目备案通知书》-营销网络及信息化建设项目
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18-5 xx医疗科技股份有限公司募投项目可行性研究报告
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18-6 发行人书面说明-不会导致同业竞争(索引23-2-1-22)
18-7 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
19 第十九章 发行人的业务发展目标
  
19-1 发行人2019年第一次临时股东大会会议 (索引1-3)
19-2 《招股说明书(申报稿)》
image142.png
19-3 发行人提供的书面说明-中长期战略规划(索引23-2-1-33)
20 第二十章 诉讼、仲裁或行政处罚
  
20-1 书面确认文件-发行人、控股子公司(索引23-2-1-1、23-2-6)
20-2 发行人董监高调查表(索引3-14)
20-3 发行人股东调查表
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20-4 空犯罪记录证明-董事、监事、高级管理人员(索引3-15)
20-5 《个人信用报告》-董事、监事、高级管理人员、核心技术人员(索引3-16)
20-6 政府主管部门出具的合规证明(索引2-4、2-6)
20-8 境外法律意见(索引23-6)
20-9 发行人、控股股东、间接控股股东、5%以上股东、董事、监事、高管、核心技术人员的网络核查截图
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20 第十二章 发行人重大资产变化及收购兼并
  
12-1 发行人的工商登记资料(索引2-3)
12-2 发行人的历次验资报告(索引3-10)
12-3 书面说明-没有拟进行的资产置换、资产剥离、资产出售或收购等行为计划(索引23-2-1-16)
12-4 业务分拆决策文件
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12-5 业务分拆交易文件
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12-6 上海xx的声明确认函
image147.png
12-7 毕马威华振审字第199号《审计报告》(索引3-5)
21 第二十一章 发行人招股说明书法律风险的评价
  
21-1 《招股说明书(申报稿)》(索引19-2)
21-2 《xx律师事务所关于xx医疗科技股份有限公司IPO项目招股说明书(申报稿)与律师工作报告、法律意见核对的查验笔录》(索引24-2-11)
22 第二十二章 结论
23 第二十三章 专项汇总文件
  
23-1 申报承诺函
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23-2 底稿承诺函
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23-3 访谈笔录
image150.png
23-4 函证资料
  
23-4-1 发函底单
image151.png
23-4-2 询证函回函、收件底单及总结
image152.png
23-5 发行人主要境内客户、供应商的工商公示信息
image153.png
23-6 境外法律意见汇总
image154.png
24 第二十四章 律师履行查验程序的记录文件
  
24-1 查验计划及核对表
image155.png
24-2 重大事项查验笔录
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24-3 内部讨论和复核记录
image157.png
24-4 内核邮件记录截图
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24-5 律师工作报告
image159.png
24-7 尽职资料清单
image160.png
24-8 尽调补充清单
image161.png
24-9 中介协调会安排工作时间表
image162.png
24-10 xx内部内核制度
image163.png
0 专项检查回复材料
image164.png
1 首轮问询工作底稿
image165.png
2 二轮问询工作底稿
image166.png
3 三轮问询工作底稿
image167.png
4 四轮问询工作底稿
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