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IPO保荐项目被确定为现场督导或现场检查对象后撤回,扣60分

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发表于 2022-12-7 10:18:19 | 显示全部楼层 |阅读模式
本帖最后由 橙子 于 2022-12-7 10:21 编辑

为贯彻落实中国证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,完善证券行业激励约束机制,促进证券公司主动归位尽责,进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力,压实执业责任,切实提升投行业务执业质量,2022年12月2日中国证券业协会制定了《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,已经协会第七届理事会第十三次会议表决通过,并向中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

其中,《证券公司投行业务质量评价指标(保荐业务)》相关评价指标细则内容引起了券商投行人士的广泛关注。

关于项目执业质量评价指标重点细则如下:

1.保荐项目未通过上市委或发审委审核,不予核准或注册,扣100分

2.保荐项目撤回申请

因初审环节发现影响发行条件的问题撤回,扣100分

因被确定为现场督导或现场检查对象后撤回,扣60分

除因行业政策变化、市场环境变化等合理原因撤回不扣分外,其他原因撤回,扣20分

3.保荐机构因保荐项目被采取行政监管措施等

公司被限制业务活动,暂不受理与行政许可有关文件,董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或者被采取证券市场禁入、公开谴责,公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利等,扣100分

公司被采取责令处分有关人员,或者董事、监事、高级管理人员被监管谈话,扣70分

公司被采取责令改正,责令增加内部合规检查次数,扣50分

公司或者其董事、监管、高级管理人员被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告,扣30分

4.保荐机构相关人员因保荐项目被中国证监会采取行政监管措施等

认定为不适当人选、证券市场禁入、不受理其具体负责的推荐等,扣100分

监管谈话,扣35分

责令改正,扣25分

出具警示函,扣15分

5.保荐机构因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分

暂不受理相关机构或者其从业人员提交的相关文件,扣100分

公开谴责,扣60分

通报批评,扣30分

自律监管措施,扣20分

6.保荐机构相关人员因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分,按第5项原则减半扣分

负面事项:审核(含注册)环节发现的负面行为记录(若被采取监管工作措施可以在该项扣分限额内,按不超过扣分标准的2倍扣分)

7.申报文件存在一般质量问题,本项最多扣20分

招股说明书、募集说明书、非公开发行预案等招股文件信息披露不符合准则规定(本项最多扣10分)

申报文件一致性问题(本项最多扣5分)

申报文件及时性问题(本项最多扣3分)

申报后对财务报表进行差错更正、不恰当采用会计政策或会计估计等(本项最多扣10分)

重大性选择标准不恰当(考虑涉及项目的重要性,扣0.5-5分)

申报文件存在低级错误、数据计算错误(本项最多扣2分)

8.保荐机构工作存在一般质量问题,本项最多扣20分

9.申报文件齐备性、规范性存在瑕疵;项目申报后补充(补正)材料次数过多(本项最多扣1分)

其他一般负面事项可由审核、注册部门视情节、性质等,参照以上原则和标准酌情扣分。

完整内容如下:

《证券公司投行业务质量评价指标(保荐业务)》

一、执业质量评价(60分)

试点期执业质量评价为证券公司首发和再融资保荐业务的执业质量评价,主要反映证券公司保荐项目执业质量的情况,由项目平均分*60%计算得出。项目平均分为评价期内证券公司所有参评项目执业质量评价合计分数除以参评项目的数量。保荐项目涉及联合保荐的,该项目计分结果同时列为联合保荐机构(证券公司)的计分结果。相关信息由中国证监会、证券交易所提供。

项目执业质量评价是指从项目申报文件质量、保荐机构工作质量、保荐项目审核结果等方面触发负面事项的轻重程度进行评价。负面事项包括保荐项目或相关主体被中国证监会采取行政监管措施,被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分,项目负面结果记录,项目负面行为记录等情形。项目评价采用扣分方式,在项目执业质量基准分值上根据扣分标准进行扣减,直至0分。项目基准分为100分,跨周期再次参与评价的项目,基准分值为前次评价的计分结果。

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二、内部控制评价(20分)

试点期内部控制评价为证券公司投行业务内部控制和治理体系的整体建设运行情况的评价。评价采用扣分方式,根据各类负面事项的扣分标准对基准分进行扣减,直至0分。本项基准分为20分。相关信息由中国证监会及其派出机构提供。
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三、业务管理评价(20分)

试点期业务管理自律评价为证券公司开展首发和再融资保荐业务的自律评价,主要反映证券公司首发和再融资投行项目业务管理及工作底稿电子化管理情况,由所有参评项目业务管理评价合计分数除以参评项目的数量计算得出。相关信息由证券公司自评、证券业协会复核确定。

项目评价采用扣分方式,根据各类负面事项的扣分标准对基准分进行扣减,直至0分。项目基准分为20分,跨周期再次参与评价的项目,基准分值为前次评价的计分结果。
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四、评分调整

评分调整主要反映证券公司落实专项工作情况和投行业务发展情况,可以包括但不限于证券公司投行内控机制创新、投行信息系统建设、配合监管部门和自律组织开展工作、投行业务规模等。
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