广发证券应收账款融资业务尽职调查资料清单

alfredo

附件1：广发证券应收账款融资业务尽职调查资料清单

尽职调查资料清单

说明：1)本表格用于应收账款融资业务的尽职调查用途，请项目组依据该清单收集整理相应的尽职调查工作底稿，并将该清单置于工作底稿的第一页，用以检查、核对工作底稿的完备性。2)所有尽职调查资料应加盖企业的公章，并要求企业确保所提供资料的真实性、准确性和完整性(请先提供扫描件)。

序号	材料类别及适用人	资料清单	是否已获取得(填“是/否/不适用”)	调查人员    签名/日期
一	权利人
1		◇企业营业执照正副本(影印件)(经年检合格，证书在有效年限内)
2		◇法定代表人身份证件(影印件)
3		◇公司董事会(股东会)或其他有权主体同意该项应收账款融资业务的决议或决定(经签章的原件及影印件)
4		◇贷款卡信息(人民银行企业征信系统信息)
5		◇近三年的公司审计报告(或财务报告)及最新一期财务报表(影印件)
6		◇公司章程(影印件)
二	义务人
1		◇企业营业执照正副本(影印件)(经年检合格，证书在有效年限内)
2		◇法定代表人身份证件(影印件)
3		◇贷款卡信息(人民银行企业征信系统信息)
4		◇近三年的公司审计报告（或财务报告）及最新一期财务报表(影印件)
5		◇公司章程(影印件)
三	拟质押或转让的应收账款
1
2		◇权利人应收义务人的应收账款回款记录表（建议提供不少于6个月）
3		◇权利人应收义务人的应收账款回款记录表中相应的银行对账单（建议提供不少于6个月），相关的大额经济合同、相关发票及发货证明等
4		◇拟用于融资的应收账款清单
5		◇涉及拟质押或转让的应收账款真实贸易背景的经济合同、相关发票及发货证明等
6		◇通过“中征动产融资统一登记平台”对拟进行质押的应收账款质押信息进行查询的结果
四	保证人(如有)
1		◇企业营业执照正副本(影印件)(经年检合格，证书在有效年限内)
2		◇贷款卡信息(人民银行企业征信系统信息)
3		◇近三年的公司审计报告（或财务报告）及最新一期内部暂结报表(影印件)
4		◇有权决策机构决议提供保证（或承担回购、远期购买义务）的证明文件及签字样本(原件及影印件)；若保证人为企业法人分支机构，应提供企业法人的书面授权委托书的原件
5		◇个人身份证件(影印件)及人民银行征信系统资料(如果担保人为个人)
五	其他
1		◇其他增信措施相关说明及分析文件
2		◇资金用途相关说明及分析文件
3		◇其他机构的项目尽职调查报告(如有)
4		◇其他认为需要补充的资料